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1月16日，证监会官网分别发布了对中金公司、东兴证券、国泰君安三家券商采取出具警示函措施的决定。从证监会的公告来看，这三家券商被罚的原因都与泰禾集团公司债有关。罚单中提到，泰禾集团及合并范围内子公司合计388亿元的债务逾期及相关诉讼事项未临时信披，公司未及时披露未能清偿到期债务情况，资产被查封未履行临时报告及定期报告披露义务；财务核算违规方面，公司对应付利息计提不充分，投资性房地产公允价值计量不准确。作为泰禾集团公司债券受托管理人，上述3家券商均在托管过程中存在履职尽责不到位等违规行为。与此同时，证监会也对泰禾集团及其实控人开出了罚单。由于股价连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元，泰禾集团A股已经于去年8月被强制退市。
点评：泰禾集团公司债爆雷，暴露了3家券商在债券受托管理方面的监督和履职尽责缺位。证监会的处罚是对券商的警示和规范，也是对市场的保护和教育。投资者应该提高风险意识，谨慎选择债券投资标的，避免受到不必要的损失。
